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东头早报,20天备战基金从业资格考试

  汇添富

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前言

经过前一天的启蒙,大家对于证券投资基金也有了初步的认识了…..总之,这都是人类搞出来的玩意,有人的地方就有江湖,江湖为了流通资本,也就搞出来了这些….这些金(qiang)融(qian)工具,伴随着资本的马太效应,富者越富,贫者越贫…..不努力的贫者,活该,努力的贫者,哎……另外,第五日的内容较多,大家有重点的看ETF和QDII,恩,划重点哈~~ETF和QDII有10分的题……

  10、QDII基金产品可投资于哪些金融工具?

  10、QDII基金产品可投资于哪些金融工具?

1.证券投资基金的分类标准

前一天,简单的说明了一下分类标准,今天,我们深入的探讨一下…..

标准 类型 描述
法律形式 契约型基金 依据基金合同成立
法律形式 公司型基金 依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
运作方式 封闭式基金 基金份额在合同期限内不变,可在证券交易所交易,但基金份额持有人不得赎回
法律形式 开发式基金 份额不固定,基金份额持有人可以在约定的时间和场所进行申购、赎回
投资对象 股票基金 80%以上投资股票
投资对象 债券基金 80%以上投资债券
投资对象 货币市场基金 100%投资货币
投资对象 混合基金 股票、债券、货币都投资,且不满足上述条件的
投资目标 增长型基金 追求资本远期收益
投资目标 收入型基金 追求经常性收入
投资目标 平衡型基金 注重当前和远期双重收入
投资理念 主动型基金 主动出击,力图取得超越基准组合表现的基金
投资理念 被冻(指数)型基金 复制指数表现的基金
募集方式 公募基金 面向大众发售的基金
募集方式 私募基金 采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,追求资本远期收益
资金来源、用途 在岸基金 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
资金来源、用途 离岸基金 是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金

  答:相比国内基金,QDII基金产品境外可投资的金融工具通常要更丰富,主要包括:

  答:相比国内基金,QDII基金产品境外可投资的金融工具通常要更丰富,主要包括:

2.特殊类型基金

类型 描述
系列基金、伞型基金 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并可以相互转换
基金中的基金 80%以上投资其他基金
保本基金 资本金有保障
上市交易型开放式指数基金(ETF) 交易所交易基金,在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金
上市开放式基金 (LOF) 既可以场外进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内)进行基金份额交易、申购、赎回的开放式基金
QDII基金 在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
分级基金 事先约定风险收益分配,并将其中部分或者全部上市交易的结构化证券投资基金

  (1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;

  (1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;

讲几句

接下来我们要正式开始证券投资基金的学习了,从下边的内容开始,我们的知识点,知识结构也将非常的丰富,考点也将多起来,请大家多读、多看、多背

  (2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;

  (2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;

3.股票基金

股票基金和股票的区别

类别 股票 股票基金
价格 动态价格 每一交易日只有一个价格
净值 价格受投资者买、卖力量的对比影响 基金净值不受影响
评估 价格合理性可以做出判断 不能对基金份额净值进行合理判断
风险 风险大 相对于股票来说,风险较小

股票基金的类型

标准 类型 描述
投资市场 国内股票基金 投资国内
投资市场 全球股票基金 全球化分散投资,包括国内
投资市场 (国外)单一国家型股票基金 高国家风险,以某一国的股票为投资对象
投资市场 (国外)区域型股票基金 高区域风险,以某区域的股票为投资对象
投资市场 (国外)单一国家型股票基金 投资国内
投资市场 (国外)国际股票基金 除本国外的类全球股票基金的基金
股票规模 小盘股票基金 5亿市值以下或累计市值占总市值的20%以下的股票基金
股票规模 中盘股票基金 520亿市值或累计市值占总市值的20%50%的股票基金
股票规模 大盘股票基金 20亿市值以上或累计市值占总市值的50%以上的股票基金
股票性质 价值型股票基金 投资价值型股票
股票性质 成长型股票基金 投资成长型股票
股票性质 平衡型股票基金 投资平衡型股票
投资风格 大盘价值型股票基金 如前
投资风格 大盘平衡型股票基金 如前
投资风格 大盘成长型股票基金 如前
投资风格 小盘价值型股票基金 如前
投资风格 小盘平衡型股票基金 如前
投资风格 小盘成长型股票基金 如前
行业 行业股票基金 如前
行业 行业轮换型基金 如前

  (3)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;

  (3)已与中国

4.债券基金

债券基金和债券的区别

类别 债券 债券基金
收益 固定利息收益 浮动基金收益
到期日 固定到期日 无明确到期日
收益率 可以预测 预测收益率比债券难
风险 随着到期日临近,风险逐渐下降 风险保持一定水平
信用风险 信用风险集中 信用风险较低

债券基金类型

标准 类型 描述
发行者 政府债券基金 如前
发行者 企业债券基金 如前
发行者 金融债券基金 如前
到期日 短期债券基金 如前
到期日 长期债券基金 如前
信用等级 低等级债券基金 如前
信用等级 高等级债券基金 如前
标准债券型基金 短期债券基金 纯债基金
标准债券型基金 信用债券基金 纯债基金
普通债券型基金 一级债基 如前
普通债券型基金 二级债基 如前

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