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博时基金马乐涉嫌老鼠仓被查,博时马某老鼠仓案将移送公安机关查处

  新浪财经讯
8月2日,证监会通报马乐涉嫌利用未公开信息交易行为案件情况。博时基金[微博]管理公司有关负责人回应称,公司长期坚持以持有人利益为先、稳健经营合规为重的理念,零容忍任何人任何形式的违法违规行为,绝不姑息违法违规现象。该负责人并表示非常拥护和赞成证券监管部门加强监管的有力举措,也欢迎广大持有人、新闻媒体对公司的运作管理进行监督。

  □本报记者 蔡宗琦 江沂

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证监会称涉及70余只股票,交易金额和获利金额较大,下一步将移送公安机关

  博时基金有关负责人表示,马乐事件被报道后,公司在第一时间进行全面的风险检查,采取坚决措施强化管理,进一步加强合规教育,切实提高全体员工合规意识和职业操守。

  证监会新闻发言人2日表示,证监会已于6月对博时精选基金经理马某涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月完成案件调查工作。经查,马某涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。

  监管层证实博时精选基金原基金经理马乐涉老鼠仓被查。

  博时基金有关负责人认为,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但马乐案件对公司的管控提出了挑战。值得欣慰的是,整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。

  根据《刑法》第180条第4款有关规定,马某上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,下一步,本案将依法移送公安机关查处。

  昨日,证监会新闻发言人在每周五的例行记者会上表示,证监会今年6月已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已完成调查工作,马乐案下一步将依法移交公安机关查处。

  博时基金有关负责人表示,针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  新闻发言人表示,证监会将始终坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对包括从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  7月底,经济观察报刊文指出,马乐近期已因两个可疑账户被控制。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  博时基金有关负责人透露,目前公司基金投资与运作一切正常。2013年6月中旬马乐因个人身体原因向公司提出辞职。公司已选拔股票投资管理总部成长组投资副总监孙占军接任博时精选基金经理。

  博时基金[微博]有关负责人称,非常拥护和赞成证券监管部门加强监管的有力举措,欢迎广大持有人、新闻媒体对公司的运作管理进行监督。6月中旬马某因个人原因向公司提出辞职。目前,公司密切关注案件的进展。事件被报道后,公司第一时间进行全面的风险检查,采取坚决措施强化管理,进一步加强合规教育,切实提高全体员工合规意识和职业操守。他还认为,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但案件对公司的管控提出了挑战。但整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  对此,证监会相关负责人昨日未明确提及涉案金额,仅提及“涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大”。
根据《刑法》,马乐上述行为构成利用未公开信息交易罪。下一步,该案将依法移送公安机关查处。

  博时基金有关负责人透露,目前公司基金投资与运作一切正常。公司已选拔股票投资管理总部成长组投资副总监孙占军接任博时精选基金经理。

  该负责人同时表示,证监会一直以来坚决维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者利益,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现必定坚决打击。

  证监会6月已立案调查

  据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。证监会昨日则表态,6月份证监会已对其立案调查。

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