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基金专户理财将开闸,上海证券报

  初期仅限“一对一” 条件成熟将择机推出“一对多”的集合理财业务

威尼斯人平台,  ⊙本报记者 商文

  先开展5000万元以上一对一单一客户理财,条件成熟时择机推一对多集合理财

  □本报记者 商文

  中国证监会昨天正式颁布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(下称《试点办法》)以及《关于实施有关问题的通知》(下称《通知》),标志着基金公司专户理财试点工作即将正式展开。基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法>

  证券时报记者 于 扬

  中国证监会11月30日正式颁布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(下称《试点办法》)以及《关于实施<基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法>有关问题的通知》(下称《通知》),标志着基金公司专户理财试点工作即将正式展开。

  在业务类型上,试点阶段先允许基金管理公司开展5000万以上“一对一”的单一客户理财业务,今后视单一客户理财业务的开展情况,待条件成熟时再择机推出一对多的集合理财业务。

  本报讯除公募基金的零售业务外,今后基金公司也将参与机构理财市场。昨日中国证监会颁布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》以及《关于实施<基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法>有关问题的通知》,揭开了基金公司专户理财业务试点工作的序幕。在试点阶段,监管部门将先允许基金管理公司开展5000万元以上一对一的单一客户理财业务。

  在业务类型上,试点阶段先允许基金管理公司开展5000万以上“一对一”的单一客户理财业务,今后视单一客户理财业务的开展情况,待条件成熟时再择机推出“一对多”的集合理财业务。

  此次颁布的《试点办法》共五章四十条,对专户理财的基本含义、从事专户理财业务的基本行为准则和市场准入条件、业务规范、日常监督管理及法律责任作了详细的规定,并特别针对可能出现的利益输送、承诺保底收益、恶性竞争等违法违规行为作了严格规定。

  部分基金公司先行试点

  此次颁布的《试点办法》共五章四十条,对专户理财的基本含义、从事专户理财业务的基本行为准则和市场准入条件、业务规范、日常监督管理及法律责任作了详细的规定,并特别针对可能出现的利益输送、承诺保底收益、恶性竞争等违法违规行为作了严格规定。

  为了配套《试点办法》,监管部门同时下发了《通知》,明确了基金管理公司开展专户理财的具体标准,并且要求基金管理公司的专户理财业务与其他资产管理业务之间应建立公平交易制度、异常交易监控与报告制度以及内部风险控制制度等,从制度上切实有效防范基金管理公司在开展专户理财业务过程中可能出现的各类风险,保护好有关各方的合法权益。

  据了解,《试点办法》自明年1月1日起实施,监管机关将本着审慎态度,根据“先行试点,稳步推进,强化监管,防范风险”的原则,严格专户理财业务标准,选择部分资产管理规模较大、投资管理和运作良好以及内部风险控制制度健全的基金管理公司进行前期试点,待积累相关经验后再逐步推广到整个基金行业。在业务类型上,试点阶段先允许基金管理公司开展5000万元以上一对一的单一客户理财业务,今后视单一客户理财业务的开展情况,待条件成熟时再择机推出一对多的集合理财业务。

  为了配套《试点办法》,监管部门同时下发了《通知》,明确了基金管理公司开展专户理财的具体标准,并且要求基金管理公司的专户理财业务与其他资产管理业务之间应建立公平交易制度、异常交易监控与报告制度以及内部风险控制制度等,从制度上切实有效防范基金管理公司在开展专户理财业务过程中可能出现的各类风险,保护好有关各方的合法权益。

  《试点办法》实施后,监管部门将本着审慎态度,严格专户理财业务标准,选择部分资产管理规模较大、投资管理和运作良好以及内部风险控制制度健全的基金管理公司进行前期试点,待积累相关经验后再逐步推广到整个基金行业。

  据介绍,此次颁布的《试点办法》共五章四十条,对专户理财的基本含义、从事专户理财业务的基本行为准则和市场准入条件、业务规范、日常监督管理及法律责任作了详细的规定,并特别针对可能出现的利益输送、承诺保底收益、恶性竞争等违法违规行为作了严格规定。

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