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市场情绪冷静,大鹏点金

美国证券交易委员会(SEC)已经拒绝了ProShares、Direxion和GraniteShares提交的比特币交易所交易基金(ETF)申请。

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拒绝着拒绝着,也就习惯了,笼罩在币圈头顶上的那片ETF“乌云”,彻底散开了!

当地时间8月22日,也就是美国证券交易委员会公众审批流程截止日期之前,该监管机构发布了三份命令(orders),明确没有批准相关比特币交易所交易基金的申请。值得注意的是,美国证券交易委员会对这三个比特币交易所交易的拒绝理由中,使用了完全相同的推理和措施。

据Coin
marketcap最新数据显示,相比今年2月创下的年内高点,过去6个月全球数字货币资产市值蒸发逾6300亿美元,跌至不到2000亿美元。

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“其中,全球监管趋严因素贡献了逾50%跌幅。”一家数字货币交易所人士向21世纪经济报道记者直言。尤其在今年欧美等主要经济体对ICO(区块链项目首次发行代币)领域信息透明度、反洗钱、剧烈波动风险、欺诈问题等方面加强监管的压力下,全球数字货币依然面临日益沉重的下跌压力。

从7月开始,关于SEC(美国证券交易委员会)是否批准ETF的话题,就一直围绕在币圈周围,行情也随着ETF是否获批忽上忽下,SEC也一直没给个准确答复。

在给ProShares的回复中,美国证券交易委员会写道:“美国证券交易委员会不赞成这项拟议的规则变更,原因如下所述,加密货币交易所没有满足《交易法》第6(b)(5)章节中的要求,也没有履行美国证券交易委员会旨在防止欺诈和市场操纵行为和做法的规则。”

但是,数字货币价格持续低迷,却没有影响区块链项目ICO的热情——随着欧美国家等主要经济体加强监管,越来越多区块链项目纷纷转向马耳他、新加坡、柬埔寨等国家注册,再通过数字货币交易所开展ICO。

前不久,美国SEC像是终于下定了决心,发布正式官网公告,称:针对比特币ETF申请,SEC将在8月23日之前回复ProShares
ETF申请,9月21日前回复Direxion ETF申请,9月30日之前回复CBOE
VanEck/SolidX ETF申请,9月15号之前回复GraniteShares Bitcoin
ETF申请,9月7号前回应Bitwise ETF申请。

在给Direxion提交的五个交易所交易基金申请回复中,美国证券交易委员会同样写道:“美国证券交易委员会不赞成这项拟议的规则变更,原因如下所述,加密货币交易所没有满足《交易法》第6(b)(5)章节中的要求,也没有履行美国证券交易委员会旨在防止欺诈和市场操纵行为和做法的规则。”

“究其原因,这些中小国家对区块链ICO维持相对宽松的监管环境。”
上述数字货币交易所人士直言。但这也造成双刃剑效应,一方面不少具备技术含金量、拥有实际应用场景的区块链项目得以拥有新的生存发展空间;另一方面新的跨国监管套利随之出现,不少带有欺诈性质的空气币项目利用宽松监管环境再度“招摇过市”,导致众多投资者蒙受损失。图片 3

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当然,类似的语言也用在了拒绝GraniteShares的申请回复中。

将ICO纳入证券监管

虽然,圈内不少人认为,ETF获批只是时间的问题,但事实结果却是,SEC拒绝7项比特币ETF提案!据coindesk报道,SEC已经拒绝了ProShares和Direxion提出的7项比特币ETF提案。SECA在美国时间8月22日发布的两份命令中使用了完全相同的理由和措辞。该机构在给ProShares和Direxion的命令中写道:

对于所有提交申请的比特币交易所交易基金,美国证券交易委员会强调称,拒绝这些申请并不是否认比特币或区块链技术的普遍实用性,更不是否认其作为创新和投资的价值。

目前而言,欧美国家等主要经济体对ICO的监管力度可谓空前严格。

“委员会不赞成这项拟议的规则变更,因为如下所述,交易所没有履行交易所法和委员会业务规则规定的责任,以证明其提案符合交易所法69部分的要求,特别是要求证券交易所制定的规则旨在防止欺诈、操纵行为和做法。”

泰勒•温克莱沃斯和卡梅隆•温克莱沃斯兄弟曾在2017年3月就提交了比特币交易所交易基金申请,但是就在几周前,美国证券交易委员会完成了对其申请的评估,同样做出了拒绝该申请的决定,导致这两兄弟多年的努力破灭。

其对ICO的监管,主要集中在三大领域,分别是反洗钱,防范价格剧烈波动风险与加强信息透明度(打击内幕交易与欺诈行为)。

此外,SEC强调,对于这些比特币ETF的不赞成,并不源自通过评估比特币或区块链技术是否更普遍,以及其作为创新或投资是否具有实用性或价值。

不过,美国证券交易委员会专员海斯特•皮尔斯(Hester
Peirce)对拒绝比特币交易所交易基金的做法表示反对,她认为这么做是对投资者和创新者的一种伤害。

6月下旬,日本金融厅(FSA)对bitFlyer、QUOINE、BITPoint、BTCbox、bitbank
5家大型数字货币交易所发出业务整改命令,整改内容包括洗钱对策管理体制不完备、交易量扩大但相关管理人员人手不足、无法确认具有洗钱嫌疑的交易等。

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那么,这次“拒绝”和之前有何不同?

7月初,中国央行副行长潘功胜表示,ICO以及各类变相的ICO,比特币等数字货币交易活动,以及互联网外汇交易平台,涉及非法集资和非法发行证券,“是不让干的”。

对于再拒,市场似乎已经习以为常,习惯了。据CNN报道,市场普遍觉得并不意外,大多金融分析师都认为ETF不会在2019年之前通过。且此次消息并没有给行情带来多大变化,市场上也没有恐慌抛售的情绪,当然也说明大多数的交易者认为比特币ETF在短期内不会获得通过。

美国证券交易委员会这次拒绝9项交易所交易基金申请,很容易让人联想到泰勒•温克莱沃斯和卡梅隆•温克莱沃斯兄弟此前经历的“悲惨遭遇”。

21世纪经济报道记者多方了解到,8月初美国证券交易委员会(SEC)开始加大对数字货币经纪商业务的审查,要求经纪商递交有关数字货币交易、融资和代币发行(ICO)等相关费用信息,以及相关投资顾问参与的交易数据,判断其中是否存在欺诈投资者等不当行为。

截至到写稿,加密货币行情冷静,无大幅波动!

然而,对于今天提到的三家公司,他们提出的比特币交易所交易基金独到之处在于,所有这些产品都是与比特币期货市场挂钩,而不是直接持有实物比特币的基金。

SEC 主席Jay
Clayton明确表示,ICO市场存在大量欺诈行为,目前只有比特币等少数作为纯交换中介而存在的数字货币,不属于证券发售,其他各类ICO代币都应被视为证券进行从严监管。

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